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2019年证券从业资格证考试法律法规模拟试题

作者:威尼斯赌场  来源:澳门威尼斯赌场  发布日期:2019-10-05 06:36  浏览次数:

  【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖解析行证券的市场,又称“二级市场”“次级市场”

  2、证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过(),并根据调查结论作相应处理。

  【解析】《证券经营机构证券自营业务管理办法》第38条规定:证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过半年,并根据调查结论作相应处理。

  5、我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为()。

  【解析】我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。

  【解析】封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年。

  9、查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

  【解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。

  10、《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是()。

  A、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金

  【解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为,根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条的规定,犯操纵证券市场罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。

  12、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当()核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

  【解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

  13、通过基金销售人员从业考试即()一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

  【解析】通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》-科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

  14、证券账户卡挂失补办时,()查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

  【解析】证券账户卡挂失补办时,经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

  15、在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。

  16、从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

  【解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

  17、()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

  18、犯集资诈骗罪的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。

  【解析】犯集资诈骗罪的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

  19、首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

  【解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

  20、向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过()的,亦构成变相公开发行股票。

  【解析】向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的,亦构成变相公开发行股票。

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